PROGRAMA CERTIFICADO: PREVENCIÓN DE CRÍMENES FINANCIEROS

FUNDAMENTOS
Los comúnmente denominados delitos o crímenes financieros se configuran en conductas que cada vez más afectan a los diferentes actores de una economía, tanto del sector financiero como de la economía real, generando consecuencias no deseadas las cuales muchas veces se explicitan en contingencias legales, económicas y reputacionales, entre otras.
Asimismo, dichas conductas vulneran en forma creciente los órdenes institucionales, económicos y sociales de los Estados, aún de los más desarrollados, afectando muchas veces la gobernabilidad y la estabilidad institucional.
En base a lo expuesto, el Programa Certificado en Prevención de Crímenes Financieros otorga una visión integral de esta problemática para quienes cumplen tareas afines en organizaciones tanto del sector público como privado, haciendo hincapié en las mejores prácticas y herramientas para la implementación de una efectiva Política de Administración de Riesgos de este tipo de conductas. Asimismo, está dirigido a quienes por interés profesional o vocación personal pretendan adquirir conocimientos sobre estas temáticas.
En síntesis, el Programa Certificado pretende dotar al participante de las herramientas necesarias para prevenir, controlar y mitigar los Crímenes Financieros a los que se encuentran expuestos los diferentes actores de la economía.

OBJETIVOS
– Otorgar una visión integral desde una perspectiva eminentemente práctica sobre la problemática de los Delitos Financieros.
– Dotar de habilidades teórico-prácticas a todos aquellos profesionales que tengan interés en involucrarse activamente en el análisis, el diseño o la ejecución de Políticas y Procedimientos en materia de Prevención de Delitos Financieros.
– Optimizar la capacidad de gestión como así también la visión estratégica en un marco de ética y responsabilidad.
– Mejorar el conocimiento de quienes se desempeñan en la materia, promoviendo el funcionamiento profesional, eficiente y transparente de la gestión por medio del estudio de casos prácticos reales.
– Mejorar las herramientas de quienes se desempeñan como Compliance Officer para el fortalecimiento de su función, sean en organizaciones reguladas específicamente o no.
– Brindar los medios para una correcta identificación del Riesgo de Crímenes Financieros al que se encuentran expuestos los diferentes sectores del mundo financiero y de la economía real.
-Transmitir conocimientos para quienes actúan en instituciones públicas con responsabilidad en tareas de análisis de información, regulación, supervisión, aplicación de sanciones e investigación, en un marco de ética y responsabilidad.

METODOLOGÍA
El método de enseñanza del Programa Certificado combina el abordaje de aspectos teóricos centrales con el análisis de las principales herramientas de gestión, haciendo especial énfasis en el estudio de casos prácticos reales.
Asimismo, se incorporan dos módulos prácticos a efectos de la realización de un ejercicio de simulación de situaciones reales de aquellos procesos más críticos que hacen a una sana implementación de una Política de Administración de Riesgos. Los mismos se enfocarán en los siguientes aspectos:
a. Como implementar un Plan de Compliance en materia de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (PLAyFT).
b. Como implementar un Plan de Compliance en materia de Anticorrupción y Antifraude.
Cada jornada contempla conferencias participativas, lecturas y discusiones con el objetivo de proveer un análisis de las decisiones y las cuestiones prácticas concretas en el diseño, el desarrollo y la ejecución de una Política de Prevención de Delitos Financieros.
Si bien el enfoque es amplio en el análisis de los riesgos de los delitos financieros, se pondrá especial foco y énfasis en el abordaje de aquellas temáticas que por su naturaleza sean pasibles de una mayor regulación y supervisión.
La secuencia utilizada para la transmisión de los temas sigue el siguiente criterio: 1) análisis inicial de aspectos teóricos esenciales; 2) estudio de herramientas concretas de gestión para la administración de riesgos; 3) ejercicio de simulación a los efectos de comprender cómo implementar dichas herramientas de gestión. Esto combinado con una permanente referencia a casos prácticos y reales en el desarrollo de todo el programa.
El Programa Certificado se aprobará con el 75% de asistencia y una evaluación final.

PERFIL DEL PARTICIPANTE
El Programa Certificado está dirigido principalmente a profesionales que desarrollan tareas en:
Sujetos Obligados, con responsabilidades en materia de PLAyFT.
Profesionales que desarrollan tareas en Áreas de Compliance en actores de la economía real que, aun no estando regulados específicamente en estas temáticas, adhieran a las mejores prácticas internacionales en la materia.
Organismos de las Administraciones Públicas Nacional, Provinciales, Municipales, Poder Judicial, Ministerio Público Fiscal y Fuerzas de Seguridad que sean Sujetos Obligados en la legislación vigente, o que por sus características tengan incumbencia en esta materia.

CONTENIDOS

Módulo Introductorio- Riesgo & Compliance.

a. Compliance: Definición y tendencias.
b. Mapeo y gestión de riesgo de ética y Compliance.

Módulo I- Evaluación del Riesgo de Delitos Financieros.

a. Delitos Financieros
b. Vulnerabilidad al riesgo del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAyFT)
c. Evaluación del Riesgo de Corrupción
d. Administración del Riego de Fraude
e. El Cyberdelito
f. Integridad Financiera
g. Tendencia mundial hacia la Transparencia Fiscal
Módulo II- Programa de Cumplimiento en materia de Delitos Financieros.

a. Elementos básicos de un Programa de Prevención.
b. Cultura de cumplimiento. El rol de la Alta Gerencia.
c. Oficial de Cumplimiento. Designación. Funciones.
d. Elaboración de un Manual de Políticas y Procedimientos.
e. Auditoría y autoevaluación de riesgo
f. Capacitación
g. Sistema de Monitoreo
h. Reporte de Operaciones Sospechosas
i. Protocolos de investigación para Fraude/ Corrupción
j. Prevención del Cyberdelito
Módulo III- Enfoque Basado en Riesgo.

a. Como aplicar un procedimiento de administración de riesgo
b. Política “Conozca a su Cliente” KYC
c. Matriz de Riesgo Cliente
d. Política “Conozca a su empleado”
e. Política “Conozca a su Proveedor”
f. Documentación
Módulo IV- Ejercicio de Simulación sobre cómo implementar un Plan de Compliance en materia de PLAyFT.

Módulo V- Ejercicio de Simulación sobre cómo implementar un Plan de Compliance en materia de Anticorrupción y Antifraude.

Docentes Invitados

Los docentes invitados son destacados referentes en la materia del Sector Privado y del Sector Público:
Matthias Kleinhempel (Profesor IAE)
Zenón A. Biagosch (FIDESnet)
Raul Saccani (Deloitte Argentina)
Martin Petrella (Deloitte de EEUU)
Beatriz María Diaz (Profesora IAE)
Fernando Di Pasquale (Profesional Independiente)
Gonzalo Vila (Director América Latina ACFCS)
Guillermo Zocco Vidal (Socio FIDESnet)
Invitado especial
Mariano Federici

CERTIFICADO
El IAE Business School extenderá el respectivo certificado de aprobación del Programa Certificado en Prevención de Crímenes Financieros a quienes, habiendo cumplido con la asistencia mínima requerida, aprueben la evaluación establecida en el Programa.

LUGAR Y HORARIO DE CLASES
El Programa Certificado se desarrollará en la sede del IAE Business School (Mariano Acosta y Ruta Nacional 8, Pilar, Buenos Aires).
Días y horario de clases:
El Programa Certificado se dictará mediante la modalidad de 5 jornadas completas a ser distribuidas en el plazo de 2 meses. La primera edición está prevista para los días 5, 6, 26 y 27 de junio y 3 de julio.

REQUISITOS DE ADMISIÓN
– Curiculum Vitae.
– Entrevista con el aspirante la cual quedara a criterio del Director Académico.
– Idealmente los aspirantes deberán tener conocimientos teóricos previos en la materia.

Consultar por planes de pago y beneficios por inscripción anticipada, cantidad de miembros de una misma organización e integrantes de organismos públicos.


DESCUENTOS
SOCIOS IAIA 20%
ORGANISMOS PÚBLICOS 50%


Cupo Limitado de Inscripciones
Cecilia Colli
Coordinadora | IAE Business School – Universidad Austral
Tel. (+54) 230 4481546
ccolli@iae.edu.ar

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