Ethics, compliance y técnicas anti-fraude para auditores

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Valores

Socios IAIA (-30%): $5.425.-

No socio: $7.750.-


Próximo dictado: 18 y 19 de junio de 2019

Horario: 9 a 18 hs

Duración: 16 hs.

El seminario le permitirá:

  • Mantener actualizadas las competencias en lo referido a las temáticas de gobierno corporativo, ética &compliance y técnicasAnti-Fraude para los auditores.
  • Evitar y mitigar, entre otros riesgos,  las penalidades reguladas por lo establecido en el Art 59 de la LSC en donde se establece la obligatoriedad del ‘debido cuidado’ de los Directivos y Administradores en el establecimiento, entre otros aspectos requeridos, de controles de negocios adecuados tanto preventivos como detectivos y la debida capacitación al respecto.
  • Conocer las mejores prácticas referidas al establecimiento de Códigos de ética y compliance que permitan la adhesión a las estrategias y objetivos éticos y de gestión de la entidad.
  • Conocer las últimas técnicas, herramientas y estándares para disuadir, prevenir y detectar riesgos de fraude ocupacional y corporativo.
  • Compartir las mejores prácticas y experiencias que, sobre el tema, poseenlos instructores en su dilatada carrera profesional en importantes empresas internacionales.
  • Capacitar sobre cómo gestionar proactivamente el Capital Reputacional de las entidades: formas de incentivarlo, mantenerlo y mejorarlo

  • Qué se entiende por “Compliance” (cumplimiento).
  • Funciones y perfil del ComplianceOfficer (CO).
  • Cómo desarrollar un Ambiente de Compliance.
  • En qué consiste el Capital Reputacional.
  • Interacción con el Gobierno Corporativo. Relación con los órganos de control
  • Gestión de Riesgos, focalizado en el Compliance.
  • Investigaciones preventivas.
  • Códigos de Ética y Políticas asociadas.
  • Líneas de Denuncia.
  • Programa de Compliance: elementos indispensables
  • Investigación de fraudes.
  • Roles de la gerencia, la auditoría y el examinador de fraudes.
  • Diferencias en frecuencia, alcance, objetivo y relación.
  • La tolerancia al riesgo y su impacto en la prevención y detección de fraudes.
  • Controles disuasivos, preventivos y detectivos.
  • La importancia de la autoevaluación de controles (CSA) y SOX en la prevención de fraudes.
  • Criminología y prevención del fraude.
  • Tipos de fraudes, características, red flags (alertas de fraude). Lavado de dinero.
  • Fraude ocupacional y corporativo: sus diferencias.
  • Investigación del fraude.
  • Evidencias. Un trabajo interdisciplinario.
  • Nociones de evidencias digitales y el cloud computing.
  • La prueba testimonial. Entrevistas: ejercitación.
  • Signos que delatan engaño.
  • Reportes y nociones sobre legislación internacional.

Oscar Maiola 
PhD, CPN, CIA, CFE, CRMA

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Pablo Enrique García
CPN – LA – CEC (Certificación en Ética & Compliance)

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