Programa CROSS Abogados – Auditores : Ley 27401 Anticorrupción

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Valores

Hasta el 28 de Febrero inclusive Socios $4.500.-  y No Socios $6.500.- abonando con Tarjeta de crédito en un pago o mediante transferencia bancaria.


Socios IAIA (-30% ): $4.990.-

No socio: $7.130.-


Próximo dictado: Comienza el 20 de marzo de 2019

Horario: Miércoles de 18:30 a 20:30 hs

Duración: 8 hs.

Porqué un Programa CROSS: Las constantes crisis financieras locales e internacionales han evidenciado las debilidades regulatorias, y de los sistemas de Control Interno y Cumplimiento en muchas empresas. Si a ello sumamos las causas legales abiertas en Argentina, Brasil y USA relacionadas con Corrupción y Lavado de Activos en nuestro país, el riesgo para la estabilidad de empresas y ecosistema se potencia, cuando no se implementan mecanismos de control adecuados.
Esta erosión contínua en industrias “tradicionales y consolidadas” cuya cada vez más deteriorada “resiliencia” no logra mitigar sus riesgos ni consolidar estabilidad local o globalmente, en sectores económicos favorables o desfavorables.
Sanciones y multas recurrentes, impulsan a Organismos Internacionales a integrar acciones, mecanismos de cumplimiento, estándares de aplicación que contribuyan a delinear una fuerte Governance y un adecuado Sistema de Control Interno, Risk Management y Compliance (GRC). Esto puede aportar al momento de la Defensa y/o Eximición de la responsabilidad penal de una Empresa.
La Ley 27401 de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas vigente desde Marzo 2018 y la Regulación propuesta por la O.A. para los art. 22 y 23 de la Ley, buscó alinearse al Programa Anticorrupción Global y en especial de la OCDE, OEA y ONU para LATAM, en cumplimiento de convenciones internacionales y regionales anticorrupción, y promoviendo integridad empresaria en la región.
Un Programa de Compliance o de Integridad eficaz y eficiente, requiere un mix de competencias y actividades específicas. Auditoría Interna es un pilar fundamental en los controles anticorrupción y a la vez, una correcta evaluación de riesgos por parte del abogado o Compliance Officer ¡Son fundamentales!

Todos hablando un mismo lenguaje a través de:
• Diseño, aplicación y Monitoreo de un Programa de Integridad y Cumplimiento;
• Tendencias y herramientas metodológicas disponibles, estudio de casos, implementación de mejores prácticas con Expertos de Argentina.
• Integridad y Ética, Riesgo reputacional y la Resiliencia Ética en los Negocios y sus operaciones. Consolidar el “Tone at the Top”
• Profundo conocimiento de la estrategia del negocio y su apetito de riesgo.
• Identificar riesgos asociados a los cambios normativos y regulatorios con impacto en cadena de valor.
• Ejecutar un Proceso de Risk Management Identificación, evaluación y Mitigación de Riesgos
• Due Diligence de 3ros: Proveedores e Intermediarios comerciales. Conocer con quién trabajo y el Beneficiario final, controles preventivos y Obligatorios.
• Implementar un Programa Antisoborno y Anticorrupción y sus medidas correctivas.
• Implementar un Canal de Denuncias que permita identificar situaciones de riesgo, investigar y generar acciones de mitigación
• Definir reglas y proceso específico para prevenir ilícitos en relaciones, contrataciones y licitaciones con el estado.
• Incremento de denuncias, defensa activa de derechos. Compliance, A.I. y las empresas deben redefinir sus roles

CRONOGRAMA
1º semestre de 2019

  • Módulo 1: Miércoles 20/03/2019
  • Módulo 2: Miércoles 27/03/2019
  • Módulo 3: Miércoles 03/04/2019
  • Módulo 4: Miércoles 10/04/2019

Si desea participar de manera online, una vez realizada la inscripción debe dar aviso a desarrolloprofesional@iaia.org.ar

Módulo 1: Diseño de un Programa de Integridad.

  • El Código de Conducta y sus Reglas de Aplicación. Divulgación y Capacitación
    • Desafíos: Complejidad y subjetividad de la cultura. Resistencia de los Jugadores Claves. Potenciales causas raíces o conductas de riesgo.
  • Compromiso, Medidas Disciplinarias e Incentivos.
    • Nuevos escenarios normativos relacionados con Diversidad, Inclusión, cambios Sociales, uso de Datos Personales o del negocio, Destrato interno o con clientes, defensa activa de derechos e incremento de denuncias, etc. Incentivar una Cultura de Resiliencia Ética.
    • Relación con funcionarios, Entes o Empresas con participación estatal. Definir las pautas.
    • La Clave para el suceso: Integración CROSS de Competencias (Abogados, Auditores, Contadores, Ingenieros, Comerciales, especialistas en Recursos Humanos, etc.)

Auditoría Interna:
• Técnicas de Reporting: Cómo bajar los niveles de defensa del Top Management o dueños de la Cía
• Implementar Sistemas de Audit rating que incluyan el “Grado de sensibilización del Management con relación a los riesgos”
• Reportar ítems culturales que impactan en la Governance de la Cía y/o la exponen a riesgos legales. Planes de mitigación.

Módulo 2: Compliance basada en Riesgos

  • Designar un Responsable de la Función- Competencias y Experiencia necesaria. Autonomía y Empowerment. Políticas y Procedimientos. Comunicación a 3ros.
    • Risk Assessment: Identificar, medir, evaluar los riesgos de la Cía. Analizando información y definiendo KRI: Ej. Multas, sanciones, Inspecciones, Findings Auditoría Interna y Riesgos, de existir en la Organización.
    • Integración Operativa de Políticas y Procedimientos, Controles, Sistema de Pagos y Aprobaciones, Canales de Ventas. Monitorear aquellos asociados a Compliance y Riesgo Reputacional
    • Risk-Based Training según funciones. Mediciones performance Training.
    • Monitoreo: Mejoramiento Contínuo, testeo periódico y revisiones. Actualización del Risk Assessment.

Auditoría Interna:
• Contribuir al Risk Assessment Global de la Cía con sus findings y acciones de Mitigación con una mirada a 360 °
• Contribuir a la definición de los KRI de Governance y Compliance en función de su expertise en evaluación de Procesos y de C.I.

Módulo 3: Programa Anti Soborno y Anticorrupción y estándares internacionales

  • Integración de los riesgos de Fraude, Soborno y Corrupción especialmente los relacionados con Funcionarios, Entes Públicos o Empresas Semipúblicas al Plan de Compliance. Su implementación y divulgación.
    • Fuentes de antecedentes y jurisprudencia –Reaseguro de eficacia
  • Diseño e implementación Proceso de Debida Diligencia de 3ros (Socios, Proveedores, prestadores de servicios, agentes e intermediarios al momento de contratación y durante la vida contractual)
    • Riesgos Legales. Relevancia de las cláusulas contractuales anticorrupción y otras a tutela de la Governance de la Cía.
    • Monitoreo de las acciones de Prevención, monitoreo y mitigación. Acciones reales y Consecuencias en caso de Red Flags.
    • Importancia de la Integridad de la información, Contabilidad, Compras, Pagos a Proveedores y la exactitud del Reporting Financiero.
    • Governance de los datos del negocio, de clientes y proveedores, accesos, Seguridad y Cyberseguridad en la gestión, tratamiento y procesamiento de datos.
  • M&A – Proceso de Due Diligence, integración e implementación del programa en la nueva entidad.

Auditoría Interna:
• Aplicación de estándares internacionales IIA IPPF, ACFE, COSO, OECD, etc.,  en su compañía.
• Potenciar sus Competencias en prevención, identificación y mitigación de Fraude, Soborno y Corrupción.
• Evaluar las oportunidades internas y limitar exposición a Fraude, Soborno y Corrupción. Inclusión de Red Flags en Programas de  Audit. El valor agregado de la Auditoría Interna
• Integridad, Calidad del dato, Exactitud, Seguridad en la gestión, tratamiento y procesamiento de datos personales y de negocios,  Cyberseguridad, Data Management , Data Análysis y Governance del Negocio.

  • Contribuir en la identificación de debilidades en proceso de DD de 3ros.
    • Contribuir con Compliance y Legales en el Diseño e implementación del Proceso de Debida Diligencia con una visión prospectiva de los riesgos para la Cía.

Módulo 4: Canal de Denuncias- A un año de la Ley -Lessons Learned

  • Su implementación y divulgación
    • Esquema de escalabilidad según el rol del denunciado.
    • Gestión de las denuncias e investigación con protocolos. ¿Son independientes, objetivas, conducidas y documentadas apropiadamente?
  • Investigaciones Multidisciplinarias- Interacción y reglas (Abogados, HR, Staff de Tecnología o Seguridad, Especialistas externos)
    • Sistema de NO Represalia a denunciantes- Que se debe evitar
    • Acciones de mitigación- Impacto en la defensa legal.
    • Sistema de sanciones a incumplimientos del Código de Conducta
  • Nuevos estándares internacionales, normativos y estadísticas de Canales de Denuncia locales relacionados con Violencia Laboral, Destrato al staff o clientes, no respeto de la Diversidad e Inclusión, cambios de paradigma sociales, Delitos de mal uso de Datos Personales o del negocio, Conflictos de Interés y Partes Relacionadas, Fraude y Corrupción, etc.
  • Protocolo de Prevención de Violencia Laboral – Ministerio de Trabajo.
  • Incremento de denuncias, defensa activa de derechos. Compliance redefine su rol.
  • Incentivar una Cultura de Resiliencia Ética en toda la organización en modo contínuo

Auditoría Interna:
• Contribución de Auditoría Interna, RRHH, Legales en las investigaciones internas.
• Interacción con el Investigador Externo (si es contratado)

  • La A.I. en la Investigación de Casos de Corrupción, soborno o fraude con impacto legal.
  • Identificar barreras y como evitarlas. Que puede ir mal en las Investigaciones.
  • Investigación interna o Externa? Pautas para decidirlo.
  • Contribución de A.I. a Investigaciones Multidisciplinarias- Interacción y reglas.

• Cómo afrontar una Investigación del Management involucrado, riesgos y premisas.

Virginia Frangella
Experta Internacional- Compliance Counsel –Estudio Beccar Varela.

Soledad Urri
Responsable de Ética y Transparencia en Trenes Argentinos

Silvina Coria
Directora Global de Riesgos y Controles OLX

Martín Ghirardotti
Ex Presidente IAIA -Estudio Lisicki, Litvin y Asociados – Resguarda

Geraldine Giachello
Asociada Lisicki Litvin – Experta en Bancos y Servicios Financieros, Compliance, Canales de Denuncia y Control de Proveedores .

Fernando Peyretti
Forensic & Compliance Services Manager & Latam co-chair @BDO- Director Comisión de Gestión del Fraude Corporativo en AAEC

Marta Monacci
Comité de Seguros IAIA- Experta en Compliance & Governance y Auditoría Internacional. Directora del Club del Compliance Officer AAEC – Directora Independiente- Certificada en Plataformas Digitales  MIT

Magalí Occhiuzzi
Directora GRC-Governance, Risk & Compliance en BDO

Diego Hernan Martinez
Abogado penalista. Experto en Compliance, integridad y práctica legal en investigación de casos de Corrupción.

Mariana Idrogo
G5 Integritas

Paula Honisch
Abogada Penalista; especialista en criminal compliance. Directora Honisch & Asociados

Consultas: lorena@iaia.org.ar

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