9, 16, 23 y 30 de mayo de 2018
Ley Anticorrupción en grandes empresas y en PYMES: El gran desafío de todos.
Diseño, Implementación y Monitoreo de un Programa de Integridad.
Horario: 18:30 a 21:30 hs.
Lugar: INSTITUTO DE AUDITORES INTERNOS DE ARGENTINA
INSCRIBIRME (clic)
Dirigido a auditores internos, abogados,oficiales de Compliance,oficiales de Riesgos, responsables de Prevención de Fraude, Gobierno Corporativo, Contadores, CAES, CRO, CEOS de Pymes.
Valor por módulo: SOCIOS IAIA: $1100 – NO SOCIOS: $1550
Ley 27401 – Formación Esencial
La Ley 27401 de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas con vigencia a partir del 1° de Marzo, responde al objetivo de cumplimiento con el Programa Anticorrupción de la OCDE para América Latina, en refuerzo de la aplicación y el cumplimiento de las convenciones internacionales y regionales anticorrupción y promueve la integridad en la región. Los 5 países que forman parte de la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la OCDE son: Argentina, Brasil, Chile, Colombia y México.
La lucha contra el cohecho de funcionarios públicos locales y/o extranjeros, eje central de la OCDE, la OEA y las Naciones Unidas, tiene como objetivo involucrar al mundo empresarial en prevención de la corrupción en las transacciones internacionales y nacionales y la adopción de mecanismos de prevención interna en las empresas.
El cumplimiento legal de una ley anticorrupción requiere un mix de actividades y competencias específicas para ejecutarlo con eficiencia y eficacia. Las principales son:
• Diseño, aplicación y Monitoreo de un Programa de Integridad y Cumplimiento;
• Revalorización de la Integridad y la Ética y el “Tone at the Top”
• Profundo conocimiento de la estrategia del negocio y su apetito de riesgo,
• Ejecutar un Proceso de Risk Management Identificación, evaluación y Mitigación de Riesgos,
• Due Diligence de Proveedores e Intermediarios. Un control obligatorio y Preventivo.
• Implementar un Programa Antisoborno y Anticorrupción.
• Implementar un Canal de Denuncias que permita identificar situaciones de riesgo, investigar y generar acciones de mitigación
• Definir reglas y un proceso específico para prevenir ilícitos en relaciones, contrataciones y licitaciones con el estado.
• Otras exigencias de la Ley.
Módulos
Por Marta Monacci – CRMA – CCSA – CEC
Módulo 1: Diseño de un Programa de Integridad.
• El Código de Conducta y sus Reglas de Aplicación. Divulgación y Capacitación
• Desafíos: Complejidad y subjetividad de la cultura. Resistencia de los Jugadores Claves
• Incentivar una Cultura de Resiliencia ética
• Áreas Focales.
• Relación con funcionarios, Entes o Empresas con participación estatal. Definir las pautas.
• La Clave para el suceso: Integración CROSS
Auditoría Interna:
• Técnicas de Reporting: Cómo bajar los niveles de defensa del Top Management o dueños de la Cía
• Sistemas de Audit rating que incluyan el “Grado de sensibilización del Management con relación a los riesgos”
• Reportar ítems culturales que impactan en la Governance de la Cía y/o la exponen a riesgos legales. Planes de mitigación.
Disertantes:
- Mariana Idrogo
G5 Integritas - Silvina Coria
Directora Global de Riesgos y Controles OLX - Marta Monacci
Comité de Seguros- Compliance & Governace
Módulo 2: Diseño de un Programa de Integridad focalizado en Riesgos
• Designar un Responsable de la Función
• Risk Assessment: Identificar, medir, evaluar los riesgos de la Cía.(Con la Función de Riesgos, de existir en la Organización y con los reportes de Auditoría Interna)
• Monitorear aquellos asociados a Compliance y Riesgo Reputacional
• Asignación de owners e identificación en procesos internos
• Diseño e implementación del Proceso de Debida Diligencia de 3ros (Socios, Proveedores, prestadores de servicios, agentes e intermediarios al momento de contratación y durante la vida contractual)
• Interacción con el área legal para definir los cambios contractuales necesarios en función de la aplicación de la ley
Auditoría Interna:
• Contribuir al Risk Assessment Global de la Cía con sus findings y acciones de Mitigación con una mirada a 360 °
• Contribuir a la definición del rating y evaluación de los riesgos en función de su expertise en el tema.
• Contribuir en la identificación de debilidades con relación al proceso de DD de 3ros.
• Contribuir con Compliance y Legales en el Diseño e implementación del Proceso de Debida Diligencia con una visión prospectiva de los riesgos para la Cía.
Disertantes:
- Virginia Frangella
Experta Internacional en Compliance & Risk Management - Soledad Urri
Responsable de Ética y Transparencia en Trenes Argentinos - Magalí Occhiuzzi
Gerente GRC-Governance, Risk & Compliance en BDO
Módulo 3: Programa Anti Soborno y Anticorrupción según los estándares internacionales
• Integración de los riesgos de Fraude, Soborno y Corrupción especialmente los relacionados con Funcionarios, Entes Públicos o Empresas Semipúblicas al Plan de Compliance
• Fuentes de Precedentes y jurisprudencia
• Su implementación y divulgación
• Monitoreo de las acciones de Prevención, monitoreo y mitigación.
• Importancia de la Integridad de la información, Contabilidad, Compras, Pagos a Proveedores y la exactitud del Reporting Financiero.
• Governance de los datos del negocio, de clientes y proveedores, accesos, Seguridad y Cyberseguridad en la gestión, tratamiento y procesamiento de datos
Auditoría Interna:
• Examinar aplicabilidad de estándares internacionales IIA IPPF,ACFE, COSO, OECD, y otros estándares profesionales en su compañía.
• Potenciar sus Competencias en prevención, identificación y mitigación de Fraude, Soborno y Corrupción..
• Evaluar las oportunidades internas y limitar exposición a Fraude, Soborno y Corrupción. El valor agregado de la Auditoría Interna
• Interacción con el Investigador Externo (En casos de fraude, soborno o corrupción con impacto legal)
• Auditing: Integridad, Calidad del dato, Exactitud , Seguridad y Cyberseguridad en la gestión, tratamiento y procesamiento de datos, Data Management , Data Análysis y Governance del Negocio.
Disertantes:
- Pablo Nessier
Director Comité Auditoría Continua IAIA – CAE Nuevo Banco de Entre Ríos - Fernando Peyretti
Director de la comisión de gestión del fraude corporativo de la AAEC y profesor de UCEMA en temas de Forensic & Compliance
- Virginia Frangella
Experta Internacional en Compliance & Risk Management - Enrique Prini Estebecorena
Vicepresidente Asociación Argentina de Ética & Compliance
Módulo 4: Canal de Denuncias:
• Su implementación y divulgación
• Esquema de escalabilidad según el rol del denunciado.
• Gestión de las denuncias e investigación con protocolos de best practice
• Sistema de NO Represalia a denunciantes
• Acciones de mitigación
• Sistema de sanciones a incumplimientos del Código de Conducta
Auditoría Interna:
• Contribución de Auditoría Interna, RRHH, Legales en las investigaciones internas.
• Interacción con el Investigador Externo (si es contratado)
Disertantes:
- Diego Hernan Martinez
Especialista en compliance, integridad y control de la corrupción - Martín Ghirardotti
Ex Presidente IAIA -Estudio Lisicki, Litvin y Asociados – Resguarda - Geraldine Giachello
Miembro de Comisión Directiva IAIA – Estudio Lisicki, Litvin y Asociados
- Pablo Enrique García
Director Comité de Ética & Compliance IAIA – Belgrano Cargas
- María Juliana Marra
General Counsel – Zurich Insurance Company - Enrique Prini Estebecorena
Vicepresidente Asociación Argentina de Ética & Compliance
